❎ Предмет и объект судебной почерковедческой экспертизы

В системе судебно-экспертной деятельности четкое понимание категорий предмета и объекта является методологической основой, определяющей компетенцию эксперта, границы его исследования и возможности получения доказательственной информации. Для почерковедческой экспертизы, относящейся к традиционным криминалистическим исследованиям и наиболее распространенной в следственной и судебной практике , разграничение этих понятий имеет первостепенное значение при назначении экспертизы, формулировании вопросов и выборе адекватных методик исследования. Предмет и объект судебной почерковедческой экспертизы представляют собой взаимосвязанные, но принципиально различные категории: предмет отвечает на вопрос «что устанавливается», а объект – «что исследуется». В данной статье мы проведем системный анализ этих фундаментальных категорий, рассмотрим их классификацию, методологическое значение и практические аспекты, проиллюстрированные реальными примерами из экспертной практики.

Понятие предмета судебной почерковедческой экспертизы

В научной литературе предмет судебной почерковедческой экспертизы определяется как факты (обстоятельства), которые эксперт устанавливает на основе специальных познаний в области судебного почерковедения. Более развернутое определение: предметом является установление фактов, связанных с исследованием рукописей, путем решения соответствующих почерковедческих задач. Иными словами, это круг вопросов, разрешаемых экспертом в процессе исследования.

Понимание предмет и объект судебной почерковедческой экспертизы как парных категорий требует осознания того, что предмет определяет целеполагание исследования: установление конкретного исполнителя рукописи, подписи или цифровой записи; условий, при которых выполнялись документы (физическое состояние пишущего, его положение при письме, намеренное искажение почерка, подражание почерку определенного лица); а также иных обстоятельств, имеющих доказательственное значение.

Центральное место в предмете занимает установление исполнителя рукописного текста или подписи (идентификационная задача). Однако предмет не сводится только к идентификации; он включает широкий спектр диагностических и классификационных задач: установление условий выполнения рукописи (состояние пишущего, необычная поза, намеренное искажение почерка), определение пола, возраста и других характеристик исполнителя, установление факта выполнения нескольких текстов одним лицом.

Важно подчеркнуть, что к предмету судебно-почерковедческой экспертизы относится установление только тех фактов, которые входят в компетенцию эксперта-почерковеда. Пределы компетенции определяются кругом вопросов идентификационного и диагностического характера, которые могут быть поставлены перед экспертом на его разрешение.

Структура предмета: идентификационные задачи

Идентификационные задачи составляют основной объем при проведении почерковедческих исследований. Их решение предполагает установление факта индивидуальной идентификации: наличия или отсутствия тождества конкретного исполнителя рукописи; выполнения одним и тем же либо разными лицами нескольких различных текстов, подписей, отдельных фрагментов текста, текста и краткой записи (например, дописки), текста и подписи.

Идентификационные задачи могут быть классифицированы следующим образом :

Установление (отождествление) конкретного исполнителя. Эксперт приходит к положительному выводу о тождестве на основе совокупности совпадающих признаков, обладающих идентификационной значимостью.
Отрицание (исключение) тождества конкретного исполнителя при отсутствии естественного сходства сравниваемых почерков. В этом случае вывод об отсутствии тождества делается на основе устойчивых, существенных различий.
Отрицание (исключение) тождества конкретного исполнителя при наличии сходства. Наиболее сложный вариант, требующий тонкого анализа и разграничения сходства, обусловленного подражанием, от сходства, связанного с принадлежностью к одной группе почерков.

Примеры идентификационных вопросов, отражающих предмет исследования :

Выполнен ли текст расписки от 27 ноября 1979 г. на сумму 550 р. С.?
Кем именно, П., С. или другим лицом, выполнен текст письма, начинающийся и заканчивающийся словами «Уважаемый товарищ директор…», «…чего-нибудь не случилось?»?
Кем, самим И. или другим лицом, выполнена подпись от его имени, расположенная в завещании от 12.02.1992?
Одним или разными лицами выполнены 2 письма, соответственно начинающиеся и заканчивающиеся словами: «Уважаемый товарищ директор…» и «…чего-нибудь не вышло»; «Довожу до Вашего сведения…» и «…все сообщенное мной верно»?
Одним или разными лицами выполнены основной текст расписки и заключительная запись «Указанную сумму обязуюсь вернуть полностью к 1 июля 1980 г.»?

Диагностические задачи в структуре предмета

Решение диагностических задач направлено на установление условий, в которых выполнялась исследуемая рукопись, – обычных или необычных. Диагностика базируется на фундаментальном положении почерковедения о вариационности как защитном барьере, гарантирующем сохранение идентификационных свойств почерка – индивидуальности и устойчивости. Именно в вариационности отражен приспособительный механизм пишущего к различным обстоятельствам, «сбивающим» привычный для него процесс письма.

В зависимости от степени выраженности диагностических признаков возможно установление :

факта наличия или отсутствия необычности письма;
характера необычности: постоянный или временный;
группы естественных (не связанных с намеренным изменением) либо искусственных (связанных с ним) факторов необычности письма;
группы естественных внутренних (стресс, болезнь, алкогольное опьянение, возрастные изменения) или внешних (необычные поза, материал письма либо пишущий прибор; выполнение рукописи без очков, влияние холодовых нагрузок) необычных факторов;
группы искусственных факторов (подражание печатному шрифту, прописям, маловыработанному почерку, почерку или подписи другого лица, изменение общих либо общих и частных признаков; выполнение подписи с намеренным искажением (автоподлог) или замена пишущей руки, так называемое компетентное изменение);
конкретного «сбивающего» фактора.

Каждая из названных диагностических задач может быть поставлена перед экспертом в отношении любого почеркового объекта наряду с идентификационной либо отдельно, самостоятельно.

Примеры диагностических вопросов :

Не выполнен ли текст письма, начинающегося словами «Привет… пишу из известного тебе места…», намеренно измененным почерком?
Выполнена ли подпись от имени Иванова В.П. в завещании от 23.10.1992 с подражанием подлинной подписи?
Не выполнена ли подпись от имени Иванова О.М. в договоре купли-продажи квартиры от 05.01.2004 самим Ивановым О.М. с намеренным искажением своей подписи (с автоподлогом)?
Выполнена ли подпись от имени Петрова Л.В. в долговой расписке, датированной 15.12.1991, в состоянии алкогольного опьянения?

Классификационные и ситуационные задачи

Третья группа задач, входящих в предмет и объект судебной почерковедческой экспертизы, связана с классификацией личности исполнителя. Классификационные задачи направлены на установление принадлежности почерка исполнителя к группе почерков, свойственных лицам определенного пола, возраста либо типа почерков в соответствии с принятой научной классификацией (высоко- или маловыработанные, с совершенной или несовершенной системой движений).

В настоящее время решаются такие классификационные задачи, как установление пола и возраста исполнителя текста большого и среднего объема, выполненного в обычных (неизмененных) условиях. Примерные вопросы классификационного характера :

Каков возраст лица, написавшего определенный документ?
Какой рукой (правой или левой) выполнен текст?
Каков пол исполнителя рукописи?

Отдельно выделяют ситуационные задачи, связанные с установлением обстоятельств, в которых возник документ. Например, не дописаны ли отдельные слова, цифры или подписи другим лицом или в другое время? Не выполнен ли весь документ или его часть другим лицом? Эти задачи часто решаются в комплексе с технико-криминалистической экспертизой документов.

Понятие объекта судебной почерковедческой экспертизы

В отличие от предмета, отвечающего на вопрос «что устанавливается», объект отвечает на вопрос «что исследуется». В широком смысле к объектам судебно-почерковедческой экспертизы относятся материалы уголовного, гражданского и арбитражного дела, направляемые на экспертизу и относящиеся к ее предмету. Из материалов дела эксперт-почерковед получает исходные данные, необходимые для первоначального экспертного анализа: сведения о предполагаемом исполнителе (возраст, профессия, родной язык, возможные заболевания), а также обстоятельства дела.

В узком смысле объектом является содержащаяся в рукописи конкретная почерковая реализация, называемая исследуемым объектом. Она может быть в виде текста, краткой записи и подписи.

Классификация объектов по видам и подвидам

В судебном почерковедении существует развернутая классификация объектов :

По видам:
Рукописный текст – вид рукописи, содержательная сторона которого зафиксирована с помощью буквенных или цифровых значений.
Подпись – вид рукописи, отражающий фамилию, нередко имя и отчество лица в виде букв или условных письменных знаков. Подпись имеет удостоверительное значение.
Краткая запись – вид рукописи, содержательная сторона которой зафиксирована с помощью одного-трех слов или одного-семи цифровых обозначений.
По составу (подвиды):
Текст и краткая запись могут иметь буквенный состав (содержательная сторона зафиксирована в основном с помощью буквенных обозначений), цифровой состав (зафиксирована с помощью цифр) или смешанный состав.
Подписи по составу подразделяются на: буквенную транскрипцию (состоит только из одних букв); безбуквенную или штриховую (состоит только из штрихов, не образующих букв); смешанную (состоит из букв и из безбуквенных элементов).
По объему:
Тексты большого объема – содержат практически все буквы алфавита при частоте встречаемости букв не менее 10-20 раз, обычно составляют 1 страницу стандартного листа.
Тексты среднего объема – содержат большую часть букв алфавита, по объему составляют от 1/2 страницы до 10 слов или от 2/3 до 1/3 страницы цифровых обозначений.
Тексты малого объема – состоят из 4-10 слов или менее 2/3 стандартного листа цифровых обозначений.
Краткие записи – содержат 1-4 слова или 1-7 цифр.
По условиям выполнения: объекты подразделяются на выполненные в обычных условиях, в необычных условиях без намеренного изменения и в необычных условиях, связанных с намеренным изменением.

Тексты малого объема, краткие записи и подписи называются малообъемными почерковыми объектами. Если помимо малого объема для рукописи характерны простота и необычные условия ее выполнения, такие объекты именуются малоинформативными.

Материальные носители и пишущие приборы как элементы объекта

Объекты почерковедческой экспертизы могут быть выполнены на различных материалах и различными пишущими приборами, что также учитывается при исследовании и влияет на проявление признаков почерка.

Подлежащие исследованию рукописи могут составлять содержание различных документов: договоров, актов, заявлений, квитанций, накладных, завещаний, платежных и пенсионных поручений, ведомостей, свидетельств о браке, таможенных документов и т.д..

Они могут быть выполнены на обычном материале (бумага) и необычном (ткань, мездра, кожзаменитель, картон, стена, дерево, тело человека), обычным пишущим прибором (перьевая, шариковая ручка, карандаш) или необычным (кисть, гвоздь, заостренная палочка, спичка и т.д.).

Сравнительные образцы как особая категория объектов

Особую категорию объектов составляют образцы для сравнительного исследования, которые делятся на три вида :

Свободные образцы. Это рукописи (подписи), не связанные с данным делом, по которому производится экспертиза, выполненные до его возбуждения (заявления, объяснения, личная переписка). Свободные образцы должны быть представлены эксперту в достаточном количестве: для почерка не менее чем на 5 листах, для подписи – не менее 10 экземпляров. Они наиболее ценны, так как отражают естественные, неискаженные навыки письма.
Условно-свободные образцы. Рукописи и подписи, выполненные после возбуждения уголовного дела, но не применительно к назначенной экспертизе (тексты, записи, подписи, содержащиеся в заявлениях, жалобах, ходатайствах, протоколах).
Экспериментальные образцы. Рукописи (подписи), выполненные предполагаемым исполнителем по предложению дознавателя, суда или эксперта специально для проведения экспертизы. Экспериментальные образцы подписи отбираются объемом не менее 3 листов, по 5-6 подписей на каждом.

При решении вопроса о количестве образцов следует иметь в виду, что чем меньше объем исследуемого текста, тем большее количество образцов требуется представить эксперту.

Требования к объектам и их процессуальному оформлению

Качество, репрезентативность и процессуальная безупречность объектов напрямую определяют возможность и достоверность экспертных выводов. При назначении экспертизы должны соблюдаться следующие требования :

Для производства судебной почерковедческой экспертизы представляются документы на бумажных носителях, содержащие непосредственные почерковые объекты и сравнительные образцы. Документы представляются в оригиналах (подлинниках), так как электрофотографические копии являются ограниченно пригодным объектом для почерковедческого исследования.
Индивидуализация исследуемого объекта в постановлении (определении) о назначении экспертизы обеспечивается путем перечисления реквизитов документа в целом (наименование, номер и дата исполнения). Если экспертиза рукописного текста назначается в отношении документа, не содержащего реквизитов, указываются начальные и заключительные слова исследуемого текста, число строк, страниц.
Недопустимо указывать эксперту на непосредственный объект исследования путем обводки подписи или записи карандашом, делать около объектов пояснительные надписи и пометки либо вырезать их из документов и наклеивать на отдельные листы бумаги, перегибать документ в месте расположения исследуемой подписи, записи.

Все представляемые образцы должны быть проверены на подлинность их происхождения и заверены удостоверяющей надписью следователя или судьи.

Границы компетенции эксперта при определении предмета исследования

Понимание предмет и объект судебной почерковедческой экспертизы необходимо также для определения границ компетенции эксперта. В компетенцию эксперта-почерковеда не входят следующие вопросы :

о способе выполнения объекта исследования (каким именно пишущим прибором: шариковой ручкой, карандашом, с возможным применением технических средств) – эти вопросы решаются при производстве судебно-технической экспертизы документов;
о наличии психического заболевания исполнителя исследуемой рукописи – этот вопрос относится к компетенции судебно-психиатрической экспертизы;
о намерениях или возможностях писавшего, например, могла ли исследуемая подпись быть выполнена с намерением ее исказить, могла ли исследуемая рукопись быть выполнена под психологическим давлением.

При возникновении затруднений с формулировками конкретных вопросов целесообразно предварительно проконсультироваться у эксперта.

Практические кейсы: реализация категорий предмета и объекта в экспертной практике

Теоретические знания о том, как соотносятся предмет и объект судебной почерковедческой экспертизы, приобретают практическую значимость при рассмотрении конкретных экспертных ситуаций. Приведем пять показательных примеров.

Кейс 1: Идентификация исполнителя по краткой записи. В уголовном деле о мошенничестве на исследование поступила краткая запись (4 слова) в финансовом документе. Объект относился к категории малообъемных, что требовало от эксперта особой квалификации. Предметом исследования выступало установление конкретного исполнителя – обвиняемого С. Эксперт провел детальный анализ частных признаков, использовал микроскопическое исследование для выявления устойчивых характеристик движений. Несмотря на малый объем, была выявлена совокупность совпадающих признаков, достаточная для категорического положительного вывода о выполнении записи именно С. Данный случай иллюстрирует, как специфика объекта (малообъемная рукопись) влияет на методику исследования предмета (идентификационной задачи).
Кейс 2: Диагностика состояния алкогольного опьянения. В деле о дорожно-транспортном происшествии возник вопрос о состоянии водителя в момент написания объяснительной записки. Объектом исследования выступал рукописный текст среднего объема. Предметом – диагностическая задача: установление факта выполнения рукописи в состоянии алкогольного опьянения. Эксперт выявил комплекс диагностических признаков: нарушение координации движений, неравномерность нажима, извилистость штрихов. Совокупность признаков позволила сделать вывод о выполнении текста в состоянии опьянения. Кейс демонстрирует, как предмет экспертизы выходит за рамки простой идентификации и включает диагностику состояния исполнителя.
Кейс 3: Установление факта подражания подписи. В гражданском деле об оспаривании договора купли-продажи квартиры истец утверждал, что подпись в договоре выполнена не им, а другим лицом. Объектом исследования выступала подпись смешанной транскрипции (буквы и штрихи). Предметом – идентификационная задача с элементами диагностики: установление факта выполнения подписи с подражанием. Эксперт провел сравнительное исследование, выявив признаки замедленности движений, остановки пишущего прибора в местах, где в подлинных образцах движения были слитными. На основе совокупности диагностических признаков был сделан вывод о выполнении подписи другим лицом с подражанием. Суд признал договор недействительным.
Кейс 4: Классификационная задача – установление пола исполнителя. В ходе расследования уголовного дела об анонимных письмах с угрозами следствие располагало текстом письма, но не имело подозреваемых. Объектом исследования выступал рукописный текст большого объема. Предметом – классификационная задача: установление пола исполнителя. Эксперт, используя методики определения пола по почерку, пришел к вероятному выводу, что текст выполнен мужчиной среднего возраста. Эта информация помогла сузить круг подозреваемых и впоследствии установить конкретное лицо.
Кейс 5: Исследование по копии документа при утрате оригинала. В арбитражном споре оригинал договора был утрачен, стороны располагали только цветной копией высокого разрешения. Объектом исследования выступала электрофотографическая копия документа, что требовало отражения в заключении ограничений, связанных с невозможностью оценки нажима и микроструктуры штрихов. Предметом – идентификационная задача: установление исполнителя подписи. Эксперт провел исследование с учетом специфики объекта, выявил совокупность совпадающих частных признаков и дал вероятный положительный вывод. Суд, оценив заключение в совокупности с другими доказательствами, признал его допустимым доказательством.

В современной экспертной практике четкое понимание предмет и объект судебной почерковедческой экспертизы является необходимым условием для грамотного назначения исследования, правильной формулировки вопросов и адекватной оценки полученных результатов. Как справедливо отмечается в научной литературе, предмет экспертизы охватывает всю совокупность свойств и состояний письменно-двигательного навыка человека, поддающихся научно обоснованному экспертному исследованию, а объекты являются источником фактических данных о почерке.

Наша организация предлагает квалифицированную помощь в проведении почерковедческих исследований. Почерковедческая экспертиза, проводимая нашими специалистами, базируется на новейших научных разработках и строгом соблюдении методик. Мы всегда готовы провести предварительную консультацию и помочь разобраться в том, как соотносятся предмет и объект судебной почерковедческой экспертизы в вашей конкретной ситуации, чтобы правильно сформулировать вопросы и подготовить материалы для исследования.

Заключение: методологическое значение разграничения предмета и объекта

Подводя итог системному анализу категорий предмета и объекта судебной почерковедческой экспертизы, необходимо подчеркнуть их фундаментальное методологическое значение. Четкое разграничение этих понятий позволяет правильно определить компетенцию эксперта-почерковеда, грамотно сформулировать вопросы, подлежащие разрешению, и выбрать адекватные методики исследования.

Предмет экспертизы отвечает на вопрос «что устанавливается» и включает идентификационные, диагностические и классификационные задачи. Объект отвечает на вопрос «что исследуется» и представляет собой материальные носители информации – рукописи (тексты, краткие записи, подписи), выполненные на различных материалах различными пишущими приборами, а также сравнительные образцы.

Понимание взаимосвязи предмета и объекта имеет не только теоретическое, но и важнейшее практическое значение: от правильного определения объекта исследования и адекватной постановки задач, входящих в предмет экспертизы, напрямую зависит возможность получения научно обоснованного и процессуально значимого заключения, способного стать надежным доказательством по делу. Как справедливо отмечают специалисты, качество, репрезентативность и процессуальная безупречность объектов напрямую определяют возможность и достоверность экспертных выводов. Таким образом, категории предмет и объект судебной почерковедческой экспертизы образуют концептуальный каркас, на котором строится вся экспертная деятельность в области исследования рукописей.